Москва, 26 декабря 2024 г.
Резюме
Рейтинговое агентство «Эксперт РА» присвоило рейтинг ESG ПАО «СПБ Биржа» на уровне ESG-III(b) и ESG-ВВВ в соответствии со шкалой Банка России, что означает высокий уровень реализации и планирования практик в области устойчивого развития. Прогноз по рейтингу – стабильный.
| IIIb |
ПАО «СПБ Биржа» (далее – Биржа, Общество) – один из крупнейших российских организаторов торгов ценными бумагами. Группа СПБ Биржи включает дочерние операционные компании: НКО-ЦК «СПБ Клиринг» (АО), осуществляющее клиринг обязательств, и ПАО «СПБ Банк», осуществляющее функции расчетного депозитария. У Общества отсутствуют акционеры, владеющие более чем 10% голосующих акций.
Обоснование рейтинга
Блок Environmental оказывает умеренно негативное влияние
| E |
Умеренно негативное воздействие на климат. Биржа ведет расчет выбросов парниковых газов (далее - ПГ) по двум областям охвата. В 2023 году был запущен аудит источников выбросов ПГ. Биржа приобрела сертификаты «зелёной» электроэнергии, которые позволили ей компенсировать около 50% потребления электроэнергии в 2022 году. Для снижения углеродного следа в планах Биржи также компенсировать выбросы ПГ за 2023 год покупкой цифровых прав на национальные «зеленые» сертификаты. В перспективе Биржа планирует составлять датабук нефинансовой отчетности и раскрывать в его составе данные о выбросах парниковых газов.
Умеренно высокая степень внедрения принципов «зеленого» офиса. Головной офис Биржи располагается в башне Меркурий. Здание имеет сертификацию международного стандарта LEED, что положительно оценивается агентством. Офис оборудован автоматизированными системами освещения с датчиками движения и освещенности, фотосенсорными смесителями с автоматической подачей воды, водосберегающим оборудованием, автоматической системой вентиляции, что позволяет не только экономить ресурсы, но и обеспечивает высокий уровень комфорта для работы сотрудников.
Биржа активно ведет работу по переходу на электронный документооборот, активно внедряет электронные системы для осуществления бизнес-процессов. Большая часть документооборота уже происходит в электронном виде. В ближайшее время планируется внедрение практики раздельного сбора отходов.
Развивающаяся практика ответственного финансирования. На Бирже было листинговано 7 «зеленых» выпусков финансовых инструментов устойчивого развития. В январе 2024 года Биржа провела в своей информационной системе первый выпуск цифровых финансовых активов на «зелёные» сертификаты.
Блок Social оказывает нейтральное влияние
| S |
Высокий уровень оплаты труда. Агентство позитивно оценивает уровень заработной платы в соответствии с бенчмарками. Премии выплачиваются с учетом индивидуальных результатов сотрудников. По итогам 2023 года премирование получили 55% сотрудников. Более 24 млн рублей направлено Обществом на оказание социальной поддержки сотрудникам. Утверждено Положение об оплате труда, которое определяет основные принципы, и правила управления системой оплаты труда. Биржа проводит индексации зарплат сотрудников по решению руководства.
Комфортные условия труда. Биржа прилагает усилия по созданию комфортной среды для своих сотрудников. Утверждено Положение о социальном обеспечении, в котором закреплены социальные программы и меры для сотрудников. Всем сотрудникам предоставляются дотации на питание, доплаты к пособию по временной нетрудоспособности и материальная помощь в особых жизненных ситуациях. Всем сотрудникам предоставляется корпоративный ДМС в страховой компании с рейтингом ruAAA по Эксперт РА, что оказывает поддержку уровню рейтинга. Функционирует внутренний портал обучения с курсами разной направленности. У сотрудников есть возможность прохождения внешнего дополнительного обучения за счет Биржи, в 2023 году ей воспользовались 13% работников. Для большинства сотрудников проводится обучение по информационной безопасности и обращению с инсайдерской информацией. Всего за 2023 год обучение по информационной безопасности, работе с персональными данными и антикоррупции прошло более 80% сотрудников.
Умеренно высокая текучесть кадров. В 2023 году текучесть кадров на Бирже возросла по сравнению с предыдущим периодом и составила 44%. Это связано с наложением санкций в ноябре 2023 года, после которых большое количество сотрудников было переустроено в дочерние компании Общества. Агентство положительно оценивает факт того, что Биржа сохранила большую часть сотрудников.
Взаимодействие с обществом. Биржа принимает активное участие в общественных мероприятиях, оказывая спонсорскую помощь и выступает партнером ряда мероприятий, таких как международная премия «Искусный интеллект» 2023 и Кубок кейсов по ESG и устойчивому развитию «ESG Solution Cup». В период 2023 – 2024 г.г. на площадке Биржи состоялся целый ряд значимых мероприятий при участии ключевых игроков повестки устойчивого развития, в том числе сессия «PreСОР29 Foresights» в преддверии Конференции Сторон по изменению климата ООН в Баку. Биржа поддерживает и реализует образовательные и профориентационные проекты для студентов профильных ВУЗов. Биржа является одним из учредителей стипендиального проекта «Инвестиции в будущее». Всего в отчетном периоде на реализацию социальных и благотворительных проектов было направлено 14 млн руб.,
Развивающаяся практика ответственного финансирования. В 2023 году и первом полугодии 2024 года в сегменте социальных облигаций был доступен 1 выпуск облигаций. На текущий момент на Бирже отсутствуют листингованые социальные финансовые инструменты устойчивого развития.
Блок Governance оказывает нейтральное влияние
| G |
Развивающийся уровень стратегического планирования. В связи с попаданием в санкционные списки, Биржа ведет разработку новой стратегии и стратегических планов, в т.ч. в области устойчивого развития. Советом директоров Биржи были утверждены задачи на 2024 год в рамках публикации Годового отчета. Отсутствие формализованной стратегии и установленных целевых показателей по устойчивому развитию оказывает сдерживающее влияние на оценку фактора.
Оптимальная система органов управления. Сформирован Совет директоров Общества, его деятельность регламентируется уставом Биржи и соответствующим Положением. Совет директоров состоит за 9 членов, четверо из них независимые, 44% составляют женщины. При Совете директоров функционируют комитеты по аудиту, по стратегии и бюджету, по кадрам и вознаграждениям. Сдерживающим оценку фактором является отсутствие профильного комитета по устойчивому развитию при Совете директоров. Исполнительные органы представлены Генеральным директором и Правлением, деятельность которого регламентируется уставом Биржи и Положением о Правлении. Достижение целей в области устойчивого развития не влияет на вознаграждение членов Совета директоров и Правления, что сдерживает оценку фактора. Страхование ответственности членов Совета директоров и наличие женщин в составе топ-менеджмента положительно оценивается агентством.
Достаточно высокий уровень риск-менеджмента. Биржей сформировано независимое подразделение по управлению рисками - Департамент управления рисками. Правила управления рисками при организации торгов подробно описывают механизм управления релевантными для Биржи рисками. Учитываются как финансовые, так и нефинансовые операционные риски. Составляется ежеквартальная отчётность по всем видам рисков. Биржа имеет высокую результативность управления финансовыми рисками, что оказывает поддержку уровню рейтинга, при этом нефинансовые риски не являются релевантными для Биржи.
Приемлемая степень транспарентности информации. Биржа раскрывает аудированную финансовую отчетность по МСФО и РСБУ. Отчетность по МСФО не содержит всех раскрытий, что указывается в заключении аудитора АО «Кэпт». На сайте публикуются годовые отчеты, ряд внутренних документов. Опубликовано Положение о Дивидендной политике, верхнеуровнево описывающее процесс выплаты дивидендов. В 2023 году Биржа утвердила Кодекс добросовестного поведения, к которому на текущий момент присоединились 10 участников торгов. Кодекс размещен на официальном сайте Биржи.
Развивающаяся практика реализации ответственной цепочки поставок. Формализованные документы по закупочной деятельности и ESG оценке поставщиков на текущий момент отсутствуют. Среди закупок за 2023 год 22% поставщиков относятся к МСП. В планах Биржи принятие регламента договорной работы, принятие Кодекса поставщика, анкетирование и самооценка.
Развивающаяся политика ответственного финансирования. Биржей выделен отдельный сегмент финансовых инструментов устойчивого развития. Обязательства по раскрытию нефинансовой отчетности в области устойчивого развития не установлены. Размещение долговых финансовых инструментов устойчивого развития осуществляется на безвозмездной основе, что оказывает поддержку уровню рейтинга. Документы по подготовке и выпуску эмитентами долговых инструментов устойчивого развития на текущий момент отсутствуют. Биржа развивает сегменты и продукты, направленные на финансирование социально значимых отраслей, способствующих устойчивому развитию экономики.
Прогноз по рейтингу
По рейтингу установлен стабильный прогноз, что предполагает высокую вероятность сохранения рейтинга на текущем уровне на горизонте 12 месяцев.
Регуляторное раскрытие
При присвоении рейтинга ESG ПАО «СПБ Биржа» применялась методология присвоения рейтингов ESG https://raexpert.ru/ratings/methods/current/ (вступила в силу 09.12.2024).
Ключевыми источниками информации, использованными в рамках рейтингового анализа, являлись данные ПАО «СПБ Биржа», Банка России, а также данные АО «Эксперт РА». Информация, используемая АО «Эксперт РА» в рамках рейтингового анализа, являлась достаточной для применения методологии.
Некредитные рейтинги, присваиваемые АО «Эксперт РА», выражают мнение АО «Эксперт РА» относительно некредитных рисков, принимаемых на себя контрагентами при взаимодействии с рейтингуемым лицом.
Присваиваемые АО «Эксперт РА» рейтинги отражают всю относящуюся к объекту рейтинга и находящуюся в распоряжении АО «Эксперт РА» информацию, качество и достоверность которой, по мнению АО «Эксперт РА», являются надлежащими.
АО «Эксперт РА» не проводит аудита представленной рейтингуемыми лицами отчётности и иных данных и не несёт ответственность за их точность и полноту. АО «Эксперт РА» не несет ответственности в связи с любыми последствиями, интерпретациями, выводами, рекомендациями и иными действиями третьих лиц, прямо или косвенно связанными с рейтингом, совершенными АО «Эксперт РА» рейтинговыми действиями, а также выводами и заключениями, содержащимися в пресс-релизах, выпущенных АО «Эксперт РА», или отсутствием всего перечисленного.
Представленная информация актуальна на дату её публикации. АО «Эксперт РА» вправе вносить изменения в представленную информацию без дополнительного уведомления, если иное не определено договором с контрагентом или требованиями законодательства РФ. Единственным источником, отражающим актуальное состояние рейтинга, является официальный интернет-сайт АО «Эксперт РА» www.raexpert.ru.